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證券交易法第18條在李姓中壢選民 Facebook 的最佳解答

2021-06-29 11:51:45 有 18 人按讚

<疫情險峻，我們都很想要有好的國產疫苗打，如果有有效的國產疫苗讓大家免於疫情之苦，就算國產疫苗股價漲再高都不會有人有意見。但藉著虛假消息讓還不確定是否會成功的疫苗大漲，現在還找不到到底是外交部哪位放消息的人士負責。實在很難想像這樣的事情會發生在自由民主的台灣。>

日前外交部稱「外交部樂見聯亞生技集團與巴拉圭衛生福利部簽署疫苗採購合約」，結果聯亞藥興櫃首日，股票價格大漲後，聯亞藥才趕快發布重大訊息澄清未接到巴拉圭訂單，因此媒體人批評帶頭炒股。

簡單來說，原本聯亞是持有COVAXX公司（非世衛組織的COVAX），但去年4月就已經賣給美國，美國VAXXINITY公司透過COVAXX公司在台灣有進行人體實驗。巴拉圭則是跟VAXXINITY買疫苗。完全看不出跟聯亞生技集團有何關係？因此可以證明外交部說的訊息是假的。

假消息不打緊，配合著聯亞也不趕快澄清消息，聯亞股價從開盤價37.5元，最後收盤價215元，1天內漲幅超過7倍。一般人透過散布假消息使股價暴漲，根據《證券交易法》第155條第1項第6款：「意圖影響集中交易市場有價證券交易價格，而散布流言或不實資料。」且依同法第171條第1項可處3年以上10年以下有期徒刑。因此到底是外交部哪個人放這個虛假訊息消息的必須要找出來，因為明顯是個犯罪行為。

另外有關疫苗的虛假消息，根據新修正傳染病防治法第63條規定：「散播有關傳染病流行疫情之謠言或不實訊息，足生損害於公眾或他人者，科新臺幣300萬元以下罰金。」如果政府自己散布錯錯誤與疫情（疫苗）相關的訊息，是否有人需要被罰300萬元？

6月22日有關巴拉圭與聯亞集團採購疫苗一事，網站居然找不到新聞稿，難道是假消息自己心虛移除了嗎？

再看看聯亞製藥資產負債表
保留盈餘居然是負的，證明聯亞這幾年沒有賺到錢，持有股票是沒辦法分股利，這可能可以說是因為疫苗研發投入不少成本所以還沒開始賺錢，但疫苗還沒研發完成有可能興櫃第一天價格就上到215元？

觀點投書：外交部的炒股策略
https://www.storm.mg/article/3779848

Tags: 證券交易法第18條

李姓中壢選民

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不問藍綠只問是非!從一個小市民的角度來看各種社會和政治的新聞!

當目前主要政黨一個搞爛一個擺爛兩個作秀時!誰來替老百姓們發聲呢? 身為一個一般小市民不問藍綠只問是非!從一個小市民的角度來看各種社會和政治的新聞!

證券交易法第18條在賴川、祁明、高宇的民商法教室 Facebook 的精選貼文

By 賴川、祁明、高宇的民商法教室

2021-02-27 00:39:56 有 234 人按讚

【浩鼎案_內線交易無罪定讞】
大家晚安，我是祁明。本週的星期五民商法教室要來帶大家一起看剛定讞的「浩鼎案」。究竟這個案件在討論些什麼？為什麼法官判無罪？讓我們一起看下去~

一、背景知識小科普：盲測實驗
盲測試驗之目的，在於試驗服用「受測藥劑」與「安慰劑」之患者病情有無改善。主要目的在於避免因患者之信心因素而影響結果(患者預期藥會有效，而自覺病情得到舒緩)；並避免觀察者先入為主的想法而扭曲實驗結果。若採雙盲測試，即是指受測者與觀察者均不知悉哪些人服用「受測藥劑」、哪些人服用「安慰劑」。

二、本案事實
被告知悉部分試驗資訊(非關盲測結果).......其後，本案臨床試驗未達到主要療效終點之訊息，係由晉加公司於105年2月18日接獲浩鼎公司啟動解盲程序指示，以電子郵件通知日商E-trial公司提供雙盲試驗之藥物編碼，由晉加公司輸入資料庫進行數據分析，並於105年2月19日下午5時13分，將解盲後數據分析報告以電子郵件傳送予浩鼎公司醫務長陳純誠，經浩鼎公司於105年2月21日上午10時許，召開專家會議討論解盲後數據分析結果後公告，業為檢察官及被告等所不爭執如前述。是本案臨床試驗之解盲結果，係於晉加公司取得日商E-trial公司之雙盲試驗藥物編碼後，輸入資料庫進行數據分析，再經浩鼎公司專家會議討論後始得出。然依檢察官提出之本案證據資料，並無任何關於被告等人在解盲結果公告前，即已取得日商E-trial保管之雙盲試驗之藥物編碼，並私自予以數據分析之相關事證，而晉加公司之數據分析、浩鼎公司專家會議討論，分別係於上開浩鼎公司股票出售（104年9月間起至105年1月間）後之105年2月19日下午5時13分、105年2月21日上午10時許始進行。

(時間序：被告知悉部分試驗資訊→賣股→解盲)

三、檢察官主張
1. 若被告等人：「利用其他關於本案臨床試驗資訊，而得以推測試驗成功與否之機率」或「透過試驗程序的變更，藉以迴避雙盲試驗所設計之保密機制，直接掌握本案臨床試驗之成敗」，該等資訊仍得以作為內線交易行為中「影響股票價格之重大消息」。
2. 參照美國聯邦最高法院西元1988年之Basic案、99年12月22日修正之證券交易法第175條之1第5項及第6項重大消息範圍及其公開方式管理辦法第5條修正理由：「二、按所謂重大消息應係以消息對投資人買賣證券之影響程度著眼，衡量其發生之機率及對投資人投資決定可能產生的影響做綜合判斷，而不以該消息確定為必要....」之判斷標準，無論以上開(1)或(2)方式，雖均無法得知本案臨床試驗解盲後未達到主要療效終點之結果，然利用此等方式，仍有甚高之機率可推估並提前得到上開試驗結果之消息，且該消息對於浩鼎公司之營運、財務及公司股價具有重大影響，自屬投資人作成投資決定之主要參考因素。因此利用該訊息買賣該公司股票，同樣將妨害證券市場之健全，並損害投資人之信心，與直接知悉「依正式解盲程序產生試驗結果未達到主要療效終點」之訊息無異，當亦屬證券交易法第157條之1第1項所稱之有重大影響其股票價格之消息。

四、法院見解

1. 本案臨床試驗之設計為雙盲試驗，依本案事證，亦無從證明被告等能破解雙盲之設計，故在試驗機密保護良好的前提下，於解盲之前，自無從分辨PD於試驗組、對照組之分布狀態，亦無法得知本案臨床試驗之危…以判斷試驗組、對照組兩群組間的差異是否達到統計學上之顯著意義。
2. 實驗的目的是要看服用有效藥與安慰劑患者的生命是否得以延長，從個案報告尚無法看出服用有效藥或安慰劑個別延緩病情的時間，在解盲前只能看出每個受測者當時的病況……解盲前很難依照這些數據進行精準的盲性分析……是縱浩鼎公司於解盲前取得本案臨床試驗各受測者之病況數據，亦難提早推測解盲結果。(證人證述)
3. 無證據證明隨機雙盲編碼之保密機制遭洩露。
4. 檢察官起訴所謂之「重大消息」內涵，均係科學上試驗之未必結果，根本不具重大消息之明確性，亦非「重大」消息，不得認係證券交易法所規定之「重大消息」，尚難認被告等有構成證券交易法第157條之1第1項所規範之內線交易犯行。

五、筆者點評

如法院所建構之事實為真(以此作為前提)，因被告所知悉之消息並無統計學上意義，難以預測解盲結果(如此也無法預測是否能成功申請到藥證)，此消息故不致影響理性投資人之投資判斷。再者，縱以可能性/影響性之判準觀察，該無統計學上意義之資訊將重大影響股價之「可能性」也不高。因此，法院認為不構成重大消息，應可贊同。

#臺灣高等法院108金上訴38號
#星期五民商法教室42

Tags: 證券交易法第18條臺灣高等法院108金上訴38號星期五民商法教室42

賴川、祁明、高宇的民商法教室

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證券交易法第18條在法律白話文運動 Plain Law Movement Facebook 的最讚貼文

By 法律白話文運動 Plain Law Movement

2020-05-15 12:58:27 有 661 人按讚

【現任立委，入監確定。】

▍事情是 John 的

就在昨天，最高法院公發布了某刑事判決的新聞稿，主角正是前任花蓮縣長 aka 今年一月重返榮耀的花蓮王傅崐萁立委（唸完 title 直接斷氣），傅崐萁等人因為違反 #證券交易法在 20 多年前遭到起訴，判決後又提起上訴，總共在最高法院跟高等法院間來回三次，拍成電影的話會叫「OOOOO」（以下開放自由發揮）。

這是他們最後一次對更審判決提起上訴，結果還是被駁回了，於是判決確定，下一站，監獄。

▍股市中的地下錢莊

因為牽涉到的人跟行為太多，判決看下來非常複雜，被告不只有傅崐萁一位，今天我們就單純講跟他有關的部分就好。其實這整件事情都圍繞在 #丙種墊款這個行為上，所以要先弄清楚什麼是丙種墊款。

我們的 #證券交易法第18條規定如果要經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業，應該經過主管機關核准。

證券金融事業如大家所知，會提供給大眾融資、融券的服務，也就是借錢給你買股票，或是先借你證券拿去賣，但也因為這樣的行為會帶來各種風險，可能引發許多糾紛，這種事業的營運要照著法規走、受到主管機關的監控。

如果沒有經過核准，就私下幫想要買股票但資金不足的人墊款，也就是進行只有證券金融事業才能做的事，則被稱為 #丙種墊款。

這跟單純借人錢買股票有什麼不同？墊款人為了確保借款拿的回來，會指定借款人買賣股票應該使用的帳戶（各種他可以控制的人頭證券帳戶），如果發生問題就可以隨時把帳戶裡的股票賣掉變現，以償還借款，儼然就是一間證券金融公司啊！不過大家會不會好奇，為什麼叫作 #丙種墊款呢？

因為以前的 #證券交易法把證券商分成 #甲種證券商跟 #乙種證券商，但這兩種證券商沒有主管機關的核准就不能做融資、融券的業務，因此私下違法提供融資融券服務的人便被稱為 #丙種經紀人，就像是股市中的地下錢莊一樣，俗稱金主。

有了願意墊款的金主，還要有一個中間人，把想借錢的人跟金主配對在一起，這樣才能順利進行 #丙種墊款。而本案中有兩組人馬在進行丙種墊款，第一組的金主是小黃跟小馬，中間人是小林，傅崐萁則是想借錢買股票的人，第二組的金主則是小潘，中間人是小康，傅崐萁還是那個想借錢買股票的人。

欸所以，他借了這麼多錢，到底要做啥呢？

▍炒股票？觸犯了什麼規定？

當時的 #證券交易法第155條第1項第4款大概長這樣：「對於在證券交易所上市之有價證券，不得有意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，自行或以他人名義，對該有價證券，連續以高價買入或以低價賣出之行為。」

當時傅崐萁委由小林、小康用各式各樣的人頭帳戶，連續以高價買入三家公司的股票，使得股票的價格並非自然形成，而是以人為方式炒高的，就屬於這種情況。

除此之外更出現 #沖洗買賣的情形，簡單說就是這個買賣不是真的，是被做出來的，買家跟賣家根本就是同一個人。

舉例來說，雖然市場交易是由電腦系統撮合，似乎無從控制交易對象是誰，但因為撮合原則是以價格、時間為優先，因此如果一方面用自己的帳號以 200 元賣出 5 張 A 公司股票，同時再用人頭帳號以 200 元買進 5 張 A 公司股票，因為價格、時間、數量都相同，就很有可能被配對買賣。

乍看之下雖然像是買賣，但其實是同一人用左手賣出右手買進，股票的所有權並沒有變動，這樣的買賣只是用來製造出市場活絡的樣子，吸引別人買進。

無論是 #連續買賣還是 #沖洗買賣，都是以人為的方式介入自由市場的運作，很可能造成股價不正常的漲跌，所以都是被 #證券交易法第155條禁止的哦！

#講了這麼多
#大家484只想看褫奪公權的部分
#我偏不寫

▍每天一點文章，看懂更多財經新聞！
證券市場如何控管沖洗買賣？｜黃建智
https://buff.ly/39iTaxo
天亮請睜眼——誰是股票市場的殺手｜羅健瑋
https://buff.ly/3fT9mtq
疫情襲股市庫藏股護盤自家股價自己救｜黃建智
https://buff.ly/2VcQDj5

附上截圖新聞連結：https://buff.ly/2X240U6
法院新聞稿：https://buff.ly/3dNJIEN
更三審判決字號：臺灣高等法院104年度金上重更(三)字第13號

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Tags: 證券交易法第18條證券交易法丙種墊款丙種墊款丙種墊款證券交易法甲種證券商乙種證券商丙種經紀人丙種墊款證券交易法第155條第1項第4款沖洗買賣連續買賣沖洗買賣證券交易法第155條講了這麼多大家484只想看褫奪公權的部分我偏不寫

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談談法律人藏在觀點背後的思考方式。

證券交易法第18條在黃國昌 Youtube 的最佳解答

By 黃國昌

2019-11-11 16:40:53 有 25,673 人看過有 685 人喜歡

1.上週四勞動部正式發函禁止華映代表人蔡江隆，及實際負責人林郭文艷出國。然而，無論是華映或是母公司大同，都未依規定發布重訊。縱然華映已下市並聲請破產，但依舊還是公開發行公司。代表人、實際負責人遭境管，明顯影響公司營運，證交所許璋瑤董事長表示應發布重訊。

在此之前，華映及大同早已多次隱匿重大影響投資人權益之訊息，我要求金管會及證交所應針對此事調查，絕不能再讓華映繼續欺瞞。

2.韓國瑜涉7200萬南港豪宅炒房案，背後牽涉台肥公司違法貸放，迴避央行頒布的限貸政策。事發後，台肥說詞反覆，甚至用秘密為由遮掩。但不管在2014年台肥的合併財報上，抑或是法院的判決中，針對貸與同案資金皆有載明。

3.台肥除了協助規避限貸政策，關於違法放貸，依《證券交易法》第178條，應裁罰24萬元以上480萬元以下罰鍰。另外，我提醒金管會顧立雄主委，每一個違法放貸行為都應進行裁處，不應只一次性的包括裁罰。

值得注意的是，2014年為止，在台肥的合併財報上皆有揭露此案的資金貸與，但在2015年後，卻隻字未提，金管會應進一步調查台肥是否涉及財報不實。

⛔️附註：

❗️台肥案
2019-11-7 韓國瑜炒房的重要視角
https://reurl.cc/RdYDNr

❗️華映案
2019-11-8 華映擺爛欠工資、勞動部終於境管高層
https://reurl.cc/31Km2l

2019-9-18惡質老闆擺爛、政府基金買單
https://reurl.cc/246924

2019-8-30 大同承諾中國獲利、華映高層領厚祿、基層員工慘兮兮
https://reurl.cc/NaXNe6

2019-4-25財政委員會：上市公司掏空洗錢頻傳投資人與消費者權益如何保護？
http://bit.ly/2PaUfSW

2019-4-10 金管會認定華映隱匿承諾、違反證交法第20條
https://reurl.cc/9W7ad

2019-4-1 近百億承諾的揭露不實、證交所重罰20萬？
https://reurl.cc/Dx4EE

2019-3-27 財政委員會：保險公司窗飾財報保戶權益誰來把關
https://reurl.cc/Z29vW

2019-3-27 華映財報出爐、股價變負值
http://bit.ly/2P9nZzt

2019-3-20 財政委員會質詢：營業資訊虛偽隱匿、投資人權益如何保障？
https://reurl.cc/epLZQ

黃國昌

About author

前中研院法律所研究員；台灣大學、台北大學兼任教授；美國康乃爾大學法學博士；具我國律師、司法官、美國紐約州律師資格；曾任澄社社長、島國前進發起人。第九屆立法委員

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三、私募有價證券禁止廣告與公開勸. 誘規定如何適用。【評分要點】. 一、B公司是否有證券交易法（下稱證交法）第22-2 條適用 ...

#36. 證券交易法部分條文修正草案總說明

第一項及前條第. 六項所稱審計委員會. 全體成員及第二項所. 稱全體董事，以實際在. 任者計算之。第二十八條之二股票. 已在證券交易所上市. 或於證券商營業處所. 買賣之 ...

#37. 釋字第634 號－77年1月29日公布之證券交易法第18條 ...

釋字第634 號－77年1月29日公布之證券交易法第18條第1項等規定違憲？法治教育—媒體網路使用的言論自由; 課程資訊; 課程規劃書 · 法治教育－言論自由 ...

#38. 歸入權

第18條第2項第11款規定「委託人為公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司 ... 證券交易法第157條第1項規定：「發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份 ...

#39. 上市審查準則

證券交易法 -編章節條文-全國法規資料庫. 中華民國年6月14日臺灣證券交易所股份有限公司臺證上一字第號公告修正發布第9條、第18條、第28條之1、第28條 ...

#40. 公平交易法條文

#41. 企業財務報告編製之法律風險及法律責任

從美國法之觀點，不論是證券交易法第10條第(b)項及Rule 10b-5或第18條第(a)項之案件，皆涉及不實陳述是否構成重要內容或重要事實之判斷。就直接規範財務 ...

#42. 違反證券交易法

本院刑事大法庭於今日宣示裁定，認為：. 上市公司有下列情事之一者，對其上市之有價證券應由本公司依證券交易法第一百四十七條規定 ...

#43. 111志聖會計師考試公司法、證券交易法與商業會計法試題解答

依證券交易法(下稱本法)第157條規定，內部人於取得或賣出有價證券後，六個月內為 ... 商業會計法第18 條第1項規定：商業應根據原始憑證，編製記帳憑證，根據記帳憑證 ...

#44. 宏遠證及其受僱人違反證券管理法令，遭處48萬元罰鍰等處分

... 證券）及前受託買賣業務人員陳○○。三、處分之法令依據：證券交易法第56條及行為時第178條之1第1項第4款、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第 ...

#45. 法學基金會辦經濟刑法空白授權座談

研討會於16日舉辦，中正大學財經法律學系特聘教授黃俊杰說明，TDR是101年1月4日增訂證交法第165條之2明文列入，因此在該條文增訂前，證券交易法第6 條第1 ...

#46. 法條朗讀(沉穩男聲)證券交易法第1條到第43-8條(無音樂版)

聽出強記憶強勢上榜! 非常歡迎來到法律條文朗讀！我們將推出不同的聲音，為大家進行法律條文的朗讀，在這個頻道中，我們強調使用聽覺來增強記憶的效果 ...

#47. TDR是否有價證券引發空白刑法概括核定之合憲性爭議

但無論TDR 是否應受證交法所規範，因現行證交法第6 條第1 項之有價證券範圍，直接影響證交法各罪構成要件，應該本於罪刑法定原則審慎以對。因此，在 ...

#48. TDR未經主管機關核定為有價證券

證券交易法第 6條第1項規定「本法所稱有價證券，指政府債券、公司股票、公司債券及經主管機關核定之其他有價證券。」，而「核定」必須具體、特定、明確 ...

#49. TDR案衍生經濟刑法空白授權法界認為嚴重侵害人權

... 證券均未包含TDR，所以之前並無證交法之適用，TDR交易自無違反證交法第155條而觸犯同法第171條第1項第1款之可能。黃俊杰以111年憲判字第18 號判決 ...

#50. 證交法規範不明違反罪刑法定原則- 政治要聞- 中國時報

證交法規範不明違反罪刑法定原則. 04:102023/09/18. 中國時報. 李翊榛 ... 許兆慶指出，依證券交易法第6條第1項規定，受證券交易法規範的有價證券，係指「政府債券、 ...

#51. TDR案衍生經濟刑法空白授權法界：不符罪刑法定原則

換句話說，在此之前並無證交法之適用，TDR交易自無違反證交法第155條而觸犯同法第171條第1項第1款之可能。黃俊杰以111年憲判字第18 號判決強調，刑罰 ...

#52. TDR是否為有價證券爆爭議法學界憂侵害人權呼籲修法

... 證券交易法中設有刑罰制裁的規定，是國家對資本市場經濟活動的管制規範，屬於經濟刑法的範疇。但證券交易法對於有價證券的定義規定在第6條，除了政府 ...

#53. 立法院新會期藍營列35項優先法案

... 證券交易法第14條條文， ... 未滿18歲或不同意本條款離開. 我同意我已年滿18歲進入. 根據 ...

#54. TDR是否為有價證券爆爭議台灣法學基金會：若無法修法改正 ...

#55. TDR案衍生經濟刑法空白授權法界批嚴重侵害人權

... 證券均未包含TDR，所以之前並無證交法之適用，TDR交易自無違反證交法第155條而觸犯同法第171條第1項第1款之可能。黃俊杰以111年憲判字第18號判決強調 ...

#56. 晶呈科技擬現增430萬股案，補充發行價為每股130元等事宜

11.原股東認購比率:本次發行新股額度80%計3,440,000股按認股基準日股東名冊記載之股東持股比例認購。 12.公開銷售方式及股數:依證券交易法第28條之1規定， ...

#57. 財經專家黃世聰認為TDR案恐有侵害人權爭議

... （TDR）是否屬於證券交易法核定範圍，引發各界熱議。繼 ... 黃世聰並提出105年間，立委蔡易餘也曾就證交法165條之2質詢金管會，「它在101年所訂定，那第165 ...

#58. TDR案衍生經濟刑法空白授權法界認為嚴重侵害人權

#59. 公司治理與公司社會責任: 企業併購下股東、債權人、員工、投資人之保護

... 證券詐欺責任第一款證券詐欺責任為責任基礎於發行公司提前揭露其併購訊息時,倘 ... 法之規範,特別是聯邦最高法院在Basic Incorporated v. Levinson案中揭示之原則及其後 ...

#60. 臺灣金融產業的競爭政策: 以競爭法的觀點出發

... 第四款我國金融業的基本管制架構金融業目前採分業管理之方式,主管機關均為行政院金融監督管理委員會(以下簡稱為「金管會」),然而其規範則適用不同的法規,如銀行受銀行法 ...

#61. 111年信託業務專業測驗考前猜題及歷屆試題[信託業務]

... 交易。 11. C。辦理預收款信託業務應行注意事項第8條:四、廠商應完成下列事項後 ... 證券業務」,其所孳生之利息收入、股利收入及證券交易所得,分配給信託人時,該信託人 ...

#62. 證券投資信託及顧問法理論與實務 - 第 214 頁 - Google 圖書結果

... 18 卷 4 期,頁 110-111。參閱網站:https://twse-regulation.twse.com.tw/,上網時間:2019/10/25。其中 1940 ... 證券交易法(Securities 214 證券投資信託及顧問法理論及實務.

#63. 公司治理与独立董事案例 - Google 圖書結果

... 第 14 条规定,采用欺骗或者其他不正当手段取得申请证券发行、上市资格所需各种 ... 交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》). 公司治理与独立董事案例.

#64. 108年犯罪偵查 - 第 532 頁 - Google 圖書結果

... 法第5條第1項:「有事實足認被告或犯罪嫌疑人有下列各款罪嫌之一,並危害國家安全、經濟秩序或社會秩序情節重大,而有相當理由可信 ... 條第2 第3項之罪。 532 最新試題與解析.

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