關於 理專十誡金管會 ，我們在網路上蒐集到這些相關的討論、資訊與評價

#11. 《金融》金管會檢討強化理專十誡2.0明年實施- 財經 - 中國時報

金管會 2019年中推動「理專十誡」防堵層出不窮的理專弊案，由於實施後仍發生理專挪用客戶資金案件，經滾動式檢討後修正相關內容、祭出精進強化版的「理 ...

#12. 銀行業「理專十誡」，明年將列金檢查核 - 理財鴿

為防範理專挪用客戶資金，金管會下令所有銀行內部稽核單位在2021年第一季之前，針對「理專十誡」納入內控制度執行情況，將全面進行查核所謂理專十誡， ...

#13. 防堵A錢理專！金管會再出手訂出「新版理專十誡」 明年1月上路

金管會 今天表示，會強化防堵少數不肖理專人員挪用客戶資金等，已修正「銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則」（理專十誡），並於近期備查， ...

#14. 理專十誡

近年來國內銀行理專弊案頻傳，金管會修訂俗稱「理專十誡」的「銀行防範理財專員挪金融監督管理委員會年中推動「銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控 ...

#15. 台銀理專搬走9客戶8447萬逾半受害者是銀髮族| 金融脈動

台灣銀行理專挪用客戶款項近10年，有9名客戶遭搬走新台幣8447萬元， ... 一是此案違法行為期間較長，即使金管會已在2019年6月頒布「理專十誡」，台銀 ...

#16. 當理專理財不專時談銀行內控內稽疏失的行政與民事侵權責任

儘管金管會三令五申並祭出重罰，銀行理財專員挪用客戶款項的案例還是層出不窮。過往金管會責成銀行公會頒布俗稱理專十誡的「銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業 ...

#17. 理專舞弊「未爆彈」！ 金管會：正請銀行陳述中 - ETtoday財經雲

為了防止理專舞弊，金管會訂定「理專十誡」並要求各銀行稽核進行查核，金管會今（7）日彙整常見4大缺失，以及「理專十誡」上路後近5年弊案統計， ...

#18. 台銀理專10年A走客戶8447萬元金管會重罰1400萬元 - 鉅亨

金管會 今(26) 日表示，台灣銀行蘇澳分行張姓理專挪用客戶資金長達10 ... 大原因，第一，違法時間長達10 年，就算2020 年理專十誡實施後，台銀也有配合 ...

#19. 理專十誡 - Kephiris

近年來國內銀行理專弊案頻傳，金管會修訂俗稱「理專十誡」的「銀行防範理財專員挪金融監督管理委員會年中推動「銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控 ...

#20. 7年逾20件監守自盜金管會「理專十誡」失效| PHEW!好險網

金管會 統計，最近七年多來，台灣銀行業一共發生了廿幾件理財專員挪用客戶資金的案件，平均每年都有二、三件，顯示理專監守自盜層出不窮、防不勝防。

#21. 「理專十誡」效能有限…立委批金管會決心不足主委 - CTWANT

理專 A錢案A到太頻繁，金管會在2019年祭出理專十誡，但情況改善有限，立委費鴻泰21日指出，金管會若下決心清除弊案，就應拉高連座層級、罰則訂高一點， ...

#22. 理財專員弊案之相關問題研析 - 立法院

為此，金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)已就金融機構理專弊案開罰數千萬元， ... 內控作業原則」，即俗稱之「理專十誡」，然而理專弊案並未因此減少，為此，金管會 ...

#23. 國銀聯繫會議＞金管會要求銀行明年首季完成「理專十誡」查核

記者王孟倫／台北報導〕金管會今天召開本國銀行總經理第51次業務聯繫會議，並提出多項監理要求，其中，有關防範理專人員挪用客戶款項之內控機制， ...

#24. 理專之亂動搖「銀本」投資風暴| 理專 - 台灣大紀元

為何主管機關三令五申「理專十誡」，下游金融機構弊端還是層出不窮？ 「理專十誡」並未完全落實. 一名金管會官員私下表示，「理專十誡」中有一誡是輪調 ...

#25. 銀行篇 揪輪調制度、對帳單漏洞直面理專弊案痛點內部 ... - 今周刊

理專 弊案可以說是這一年來，銀行經營財富管理業務最大的痛，金管會光是二○ ... 理專十誡」進化版，套用在法規上，即是金管會修訂《銀行防範理財專員 ...

#26. 理專弊案無法扼止金管會24日祭出理專10誡2.0 - 中華日報

記者黃翠娟／台北報導理專弊案無法扼止，金管會二十四日再祭出理專十誡二點零，彙整可疑理專四大類、二十一種態樣，包括理專不能自製對帳單給客戶， ...

#27. 防堵A錢！金管會出招：理專十誡「升級」21誡 - 毅傳媒

此次新增內控作業，包括：銀行應提供對帳單總覽及交易明細、對帳單應由銀行內部程序產出始可提供客戶、銀行得不定期執行桌面清空（Clean Desk）檢核、對帳 ...

#28. 新聞內容

而因理專A錢等弊端頻傳，金管會宣布推動加強版「銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則」，即所謂「理專十誡2.0」，亦於2022年元旦起上路，以 ...

#29. 從陪打高爾夫到擦桌你所不知道的台灣理專一二三

金管會 昨天(24日)重罰之前玉山銀行理專監守自盜案，下一個重罰的， ... 理專弊案接二連三，金管會總是千叮萬囑得嚴遵「理專十誡」，但理專為了業績， ...

#30. 銀行理專A錢》金管會罰台新3千萬史上最高黃天牧下重手1年半 ...

台新銀行理專涉挪用客戶款項，遭金管會重罰3千萬元。（攝影／趙世勳） ... 近一年半金管會共開罰破億元，理專十誡有發揮效用嗎？ 儘管金管會在2019年 ...

#31. 理專監守自盜案近5年新高金管會重申十誡並列金檢重點| 財經 ...

金管會 今（2019）年6月才頒布「理專十誡」，永豐銀行就被爆理專涉嫌挪用客戶存款千萬元，而根據金管會統計，近5年來理專挪用客戶資金共有18件，合計裁罰9500萬元， ...

#32. 「理專十誡2.0」、保單紓困借款上路了！2022 年金融新制一次看

2022 年許多新制上路，其中金管會與經濟部有多項利民政策與多數民眾與投資者息息相關，包含了壽險業相關新制、銀行業務相關、投信人員不得代操盤、 ...

#33. 銀行理專的誡與解 - iThome

最近幾年，銀行理專弊案屢見不鮮、A錢手段層出不窮。儘管臺灣金管會在2019年推出了「理專十誡」，但剛上路不久，理專盜案仍頻繁發生。

#34. 【理專之亂1】你的錢被五鬼搬運了嗎？ 一場動搖「銀本」投資 ...

然而，台新銀行理專盜領並非單一事件，時間軸往前推，金管會統計2017 年有4 ... 為何主管機關三令五申「理專十誡」，下游金融機構弊端還是層出不窮？

#35. 台銀理專10年盜領客戶8447萬元金管會開罰1400萬元 - 理財周刊

金管會 26日公佈最新裁罰處分案，台灣銀行蘇澳分行前行員張姓理專不當挪用 ... 為內部稽核查核重點，但本案部分舞弊情事發生於理專十誡訂定後，台銀 ...

#36. 理專21誡明年元旦上路－林正椈律師 - 恩典法律事務所

近年來，爆發多起銀行理專A錢案件，今年(2021年)更是出現單一重大銀行舞弊事件，遭重罰新台幣三千萬元的案件。金管會在2019年提出「理專十誡」，也 ...

#37. 上醫醫未病之病「信任執照」在手金融機構方得永續經營

金管會 黃天牧主委一再提示，金融機構有二張執照，一張是金融監理機關核發的 ... 高雄銀行董事長董瑞斌也認同主管機關做法，建議不只是理專要有十誡， ...

#38. 【防理專A錢自保術7】民眾辛苦錢被搬走金管會怒罰銀行5千萬

理專 挪用客戶資金案今年可說是連環爆，金管會也在今年6月通過「銀行理財專員挪用客戶款項防範措施」，即所謂的「理專十誡」，從人事、內控及內部稽核 ...

#39. 金管會越罰越重，始終治不了貪婪理專...銀行業怎麼了？

本文作者從金管會裁罰資料、新聞報導等來源整理了近5年公開的「理專挪用」案件，發現5個趨勢：案件數確實未減反增、相較案件數，每案牽涉金額並未明顯 ...

#40. 怒批台新理專弊案「深惡痛絕」 金管會祭3措施：不會只有罰款

台新銀行中和分行傳出理財專員挪用客戶存款，近新台幣3億元，金管會主委黃天牧16日上午針對理專弊案，2度表...

#41. 理專弊案立院交火立委：以新科技防弊

為了防堵弊案再次發生，金管會曾推動「理專十誡」，且明年元旦將再祭出「理專十誡2.0版本」，盼能持續監督理專，並加強銀行預警機制。

#42. 理專屢爆違法金融業太重業績或成最大考驗 - 民報

但，民眾卻難防操守不佳的從業人員。為改善此問題，金管會110年出手修訂理專十誡，公布2.0版本，包括加強防範理專自製對帳單給客戶 ...

#43. 理專A錢盜領案又一樁凱基銀行遭罰600萬元 - 卡優

非本人臨櫃未電話照會十誡1.0、2.0全都沒用 ... 銀行理專A錢盜領客戶存款案層出不窮，今(5)日金管會公布最新處分案，由於凱基銀行行員挪用客戶款項及與客戶 ...

#44. 理專代客戶投資他行金融商品銀行遭金管會以未完善監控制度裁罰

「法源法律網」為專業法學資料庫，收錄：法規（憲法、法律、法規命令、行政規則、地方法規）、司法判解（大法官解釋、司法解釋、判例、精選裁判、具 ...

#45. 銀行公會〡理專挪用客戶款項防範措施製作宣導短片-國語版(1/4)

嘩粉們應該看標題就知道很重要了吧～這是國語版(還有台語版)#有4集，這是第1集.

#46. 〈時評〉財務管理弊案頻仍「理專十誡」守得住？ | 台灣英文新聞

首先是永豐銀行忠孝分行爆發理專盜領10多位客戶存款，高達數千萬元，全案正 ... 金管會為此還特別頒佈了理專十誡，打算採取重懲的方式，嚴禁理專再度 ...

#47. 銀行理專的誡與解防堵理專弊案先從數位轉型開始下手 - 雲想科技

金管會 訂定了「理專十誡」，要求各家銀行必須遵行、進行查核，並於今年第二季前將查核結果函報金管會。 目前各家銀行都為了配合新法規而努力、 ...

#48. 銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則 - 植根法律網

二、本原則係依據金管會108年1月21日金管銀外字第10802700230號函辦理。 第2條. 本原則所稱理財專員，係指於銀行專職辦理對客戶解說、推介、銷售或受託投資基金（含 ...

#49. 理專違規案頻傳，導入AI智能質檢掌握違規案件

金管會 也表示，各銀行應將「理專十誡」納入內部控制作業規範，內部稽核應就相關執行情形，在明年（110年）第一季前完成查核、第二季函報結果給金管會，未來也將列入金管會 ...

#50. 【金管會要求】 落實理專十誡半年清掃一遍 - 人間福報

為防範理專監守自盜，金管會日前請銀行公會訂定「防範銀行理專挪用客戶 ... 各銀行的稽核單位針對有理財部門的所有分行，全部按照「理專十誡」規定去 ...

#51. 理專行為及銷售商品四大強化措施與反賄貪腐管理制度之關聯 ...

自從金管會銀行局在2019年同意備查銀行公會制定之「銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則」（俗稱理專十誡）後，未料到2020年台灣銀行業出現幾起重大理專挪用 ...

#52. 防理專A錢金管會盯銀行做好3K - 好房網News

針對銀行理專A錢，金管會祭出「3K」，要求銀行未來除KYC（認識客戶）、KYP（認識商品），還要KYE（認識員工），包括掌握理專的「個人品性素行」、「交友」 ...

#53. 理專監守自盜案創五年新高金管會：列金檢重點 - 翻爆

金管會 主秘陳開元解釋，110年是針對109年全年的執行狀況來做查核，但其實內部稽核並不是地毯式檢查，而是有選定期間、項目去抽查，所以理專十誡不能只靠內部稽核，而是有三 ...

#54. 銀行理專違規又一樁元大苦吞600萬元罰單 - 蕃新聞

根據統計，此案是金管會從2017年祭出「理專十誡」後，第29件理專挪用或與客戶資金往來異常的案件，即使主管單位三令五申，相關弊端仍層出不窮。

#55. 真扯永豐銀爆理專A數千萬

銀行局副局長黃光熙表示，金管會在6月14日備查銀行公會所報的「理專十誡」，也就是「銀行理財專員挪用客戶款項防範措施」後，就要求各家銀行在6個月之內 ...

#56. 林坤正：理專盜領客戶存款破紀錄誰把忠狗逼成狼？ - 財訊

為何在金管會雷厲風行對銀行祭出高額罰款、高階主管連坐停職，還在去年頒行「理專十誡」，要求銀行從招募調查、訓練查核、定期輪調、從電腦網路與交易 ...

#57. 理專 - 天下雜誌

理專 盜用存摺、印章領款層出不窮，曾經是最信賴的理財小幫手，卻成了血汗錢小偷，金管會搜羅理專過往不法情事，訂定「理專十誡」，《天下》整理出千萬不該讓理專做的10 ...

#58. 如何透過AI 監理科技(RegTech)抵擋金融犯罪舞弊:理專十誡2.0

金管會 更於今年8月正式公布「理專十誡2.0」，將透過四大行為風險種類等21個態樣從源頭強化內稽內控，預計明年(2022) 正式實施。

#59. 防理專A錢金管會要銀行做好3K四強化- 天天要聞

銀行理專A錢狀況愈來愈嚴重，2020年甚至出現盜領客戶錢破3億元，金管會祭出四大強化措施。金管會爲防範此類事件，不只訂了「理專十誡」，還祭出四大強化措施，並要求 ...

#60. 金管會對玉山商業銀行及台中商業 ... - 高雄市政府行政暨國際處

另該行自108年6月中華民國銀行商業同業公會全國聯合會（下稱銀行公會）「銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則」（即理專十誡）發布實施後，於 ...

#61. 銀行理專偷領案10年來35件.22間銀行涉案 - 公視新聞網

根據金管會統計，過去十年來，理專盜領、挪用客戶資金弊案，一共有35件， ... 維護消費者權益的"理專十誡"，包括嚴禁代客保管、擅自交易、理專輪調 ...

#62. 理專十誡 - Mon Chauffeur 34

防堵理專挪用客戶資金金管會祭十項防弊措施. 近年來國內銀行理專弊案頻傳，金管會修訂俗稱「理專十誡」的「銀行防範理財專員挪金融監督管理委員會年中 ...

#63. 快新聞／理專不當挪用客戶款項金管會重罰國泰世華1200萬

金管會 宣布，針對國泰世華理專不當挪用客戶款項、內控稽核未落實等缺失，開罰國泰世華新台幣1200萬元，是今年金管會對理專弊案開出的第4張1200萬罰單 ...

#64. NetAdmin 網管人 05月號/2021 第184期 - 第 35 頁 - Google 圖書結果

林智強指出,在理專內控作業準則第七條中便明文提到,銀行在事後查核時,可不定期抽查 ... 另一方面,為了防範理專舞弊,金管會特別訂定「理專十誡」,希望銀行能嚴格落實。

#65. 高年級法律課──從財產規劃到安養照護，從避免受騙到規劃繼承，律師教您如何有個圓滿人生

理專十誡 王老先生被理專欺騙的悲劇,讓許多投資人心有戚戚焉。由於銀行理專挪用客戶資金案件頻傳,金管會於108年間已發函要求銀行公會訂定防範措施,銀行公會也訂定「銀行 ...

#66. 如何防範銀行員勾結詐騙集團？金管會消極回應 - MSN

理專 盜領案時，金管會有設理專十誡等相關措施去防堵，那這次我們會祭出一些相關的方案嗎？或是有在研擬嗎？」 金管會銀行局副局長林志吉表示，「因為 ...