證券投資信託 事業、證券投資顧問事業、基金保管機構、全權委託保管機構及其董事、監察人、經理人或受僱人，應依本法、本法授權訂定之命令及契約之規定，以善良管理人之注意 ... ... <看更多>
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證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 投資型商品1000題考題第四章Flashcards 的相關結果
證券投資信託及顧問法未規定者 ，應適用下列何項法律?[四] (1)公司法 (2)信託法 (3)證券交易法 (4)信託業法. (2)向金管會申請核准. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業 ... ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 2 證券投資信託及顧問法未規定者，應適用下列何項法律？ ... 的相關結果
問題詳情. 2 證券投資信託及顧問法未規定者，應適用下列何項法律？ (A)公司法 (B)信託法 (C)證券交易 (D)信託業法。 Ad. 參考答案. 答案：C 難度：非常困難0 ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 證券投資信託及顧問法-知識百科-三民輔考 - 3people.com.tw - / 的相關結果
(二)前項事業、機構或人員對於受益人或客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除其他法律或主管機關另有規定外，應保守秘密。 (三)違反前二項規定者，就證券投資信託 ... ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 證券投資信託及顧問法第十一條第一項第二款. 立院三讀網路 ... 的相關結果
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律. JY這次使用金融證照模組化的方式，利用本身高業的資格，直接報考投信投顧法規(含. 證券投資信託及 ... ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員及其銷售 ... 的相關結果
(5)除投資人為金融消費者保護法第四條第二項所定之專業投資機構外，應於初次交易前進行有關基金配息可能涉及本金之風險告知，並取具其簽署或以雙方約定之方式聲明已充分 ... ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 ... 的相關結果
證券投資信託 事業擔任境外基金總代理人者，其辦理募集與銷售之業務人員不得少於三人。 證券投資信託事業兼營證券投資顧問業務時，其辦理該項業務之人員應登錄為第五條所定 ... ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 信託業辦理全權決定運用標的信託業務兼營投顧全委相關 ... 的相關結果
准兼營後所應適用之相關規定，乃分別規定於投信投顧法、《證券投. 資顧問事業 ... 係於全國法規資料庫及法源法律網資料庫以「證券投資顧問」或「全權委託」及「兼營」. ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 歷屆題庫|105Q3|投信投顧相關法規(含自律規範) 的相關結果
(C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款或證券交易法第六十六條第二款至第四款之處分. (D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條 ... ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 法規查詢結果- 歷史法規 - 金融法規全文檢索查詢系統- 銀行局 的相關結果
為健全信託業之經營與發展，保障委託人及受益人之權益，特制定本法。 本法未規定者，適用其他有關法令之規定。 依證券交易法核准設立之證券投資信託事業及依都市更新 ... ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 Q 第54期信託業業務人員試題 的相關結果
【問題5 】 依信託法規定，下列何種情形為當然無效之信託行為？ ... 【問題21】 銀行辦理信託業務必須優先適用下列何種法律？ (A)信託投資公司管理規則(B)銀行法(C) ... ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 101 年第1 次投信投顧業務員資格測驗試題 的相關結果
依「證券交易法」規定，下列何種企業應設置獨立董事？ ... 有關有價證券集中交易市場買賣之管理規範，櫃檯買賣市場不適用者有那些？ (A)禁止操縱行為. ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 112 年第1 次投信投顧業務員資格測驗試題 的相關結果
(D)基金保管機構應依法及證券投資信託契約之規定混合保管基金. 9. 某投信發行一上市ETF，若欲對該ETF 辦理分割或反分割作業，下列何者不符辦理規定? ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 01 立法目的02 主管機關03 證券投資信託事業及業務種類 的相關結果
證券投資信託及顧問法未規定者 ，適用證券交易法之規定。（投信投顧. 法1） ... 往來交易資料及其他相關資料，除其他法律或主管機關另有規定外，應. 保守秘密。 ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 法源法律網-相關法條 的相關結果
證券投資信託 事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下列行為： 一、藉行政院金融監督管理委員會(以下簡稱金管會) 對證券投資信託基金募集之核准或生效， ... ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 金融監督管理委員會訂定證券投資信託事業及 ... 的相關結果
1、證券投資信託事業及證券投資顧問事業依證券投資信託事業管理規則第十一條及其他法令規定提列特別盈餘公積時，其提列基礎應納入當期稅後淨利以外項目計入當年度未分配 ... ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 立法院院會三讀通過「證券投資信託及顧問法」增訂第70條之1 ... 的相關結果
按證券投資信託及顧問法第107 條第1款規定：「有下列情事之一者，處五年 ... 今年4月28日，上海金融法院受理了12名投资者共同起诉泽达易盛及其高管. ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務 ... 的相關結果
信託 業辦理信託業法第十八條第一項後段全權決定運用標的，且將信託財. 產運用於證券交易法第六條之有價證券，並符合一定條件者，應依證券投. 資顧問事業設置標準向本會申請 ... ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 考古題,模擬題庫證券投資信託及顧問之規範與制度 的相關結果
(A)參加投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 (B)在外國取得證券分析師資格，並有一年以上實際經驗 (C)曾擔任基金經理人工作經驗二年以上者 (D)選項(A)(B ... ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 的相關結果
第一條本規則依證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）第七十條、第七十二條、第八十三條第五項及第九十五條規定訂定之。 本條未修正。 第二條 證券投資顧問事業應依本法第 ... ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 111年第2次投信投顧業務員資格測驗試題 - chin0772的部落格 的相關結果
18.違反證券投資信託基金管理辦法之規定者，應依何種法規之有關規定處罰？ (A)證券交易法施行細則. (B)公司法. ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 證券投資信託及顧問法理論與實務 的相關結果
證券投資信託及顧問之法令規範，源自於證券交易法之證券相關服務事業，為資產管理 ... 第四項中國大陸之監理立法體例 ... 第一項證券投資信託及顧問法施行前之法律狀況. ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 資遣費試算表 的相關結果
(1), 依勞基法第84條之2規定，勞工工作年資自受僱之日起算。 (2), 適用勞基法前之工作年資，其資遣費給與標準，依其當時應適用之法令規定計算；當時無法令可資適用者， ... ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦 的相關結果
本次為配合證券投資信託及顧問法 ... 產已指定保管機構者，得不適用現行規定。（修正條文第十一條） ... 投信業務後，及證券投資顧問事業取得營業執照後，即可申請辦理. ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 臺灣證券交易所法規分享知識庫 的相關結果
（五）未經許可經營證券投資顧問業務，違反證券投資信託及顧問法第六條、第一0七條之規定，而其犯罪事實牽涉證券集中交易市場者。 前項第二款第二目中所述違反證交法第一 ... ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 「獨立老」 不麻煩子女的銀髮養生村 的相關結果
通常設有老人友好型的交通和娛樂設施，且考慮到老年人的特殊需求，包括無障礙設施、適合老人活動的場所及飲食方面的考慮，從而讓老年人能夠舒適地生活， ... ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 中华人民共和国外国国家豁免法 的相關結果
（三）外国主权国家授权行使主权权力且基于该项授权从事活动的组织或者个人。 第三条外国国家及其财产在中华人民共和国的法院享有管辖豁免，本法另有规定 ... ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 租稅法 - 第 291 頁 - Google 圖書結果 的相關結果
已生效之條約或協定辦理;條約或協定未規定者,依本法及其他法律規定辦理。 ... 條例、電子支付機構管理條例、金融資產證券化條例、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、 ... ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 昌红科技: 2022年度向特定对象发行A股股票发行情况报告书 的相關結果
以其管理的资产管理计划产品参与认购，前述资产管理计划已按照《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规、规范性文件及自律规则的要求在中国证券投资 ... ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 信託法 - 第 203 頁 - Google 圖書結果 的相關結果
應注意者,若信託受益權以有價證券表彰其權利者,依民法第908條規定:「質權以未記載 ... 條規定之受益證券、證券投資信託及顧問法第32條之受益憑證等,均要求應為記名式。 ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 法學新論第36期 - 第 15 頁 - Google 圖書結果 的相關結果
條、千禧年資訊年序爭議處理法第4條、公平交易法第32條、證券投資信託及顧問法第9 ... 依民法第194條及第188條第1項規定,請求受僱人及其僱用人連帶賠償相當金額之慰撫 ... ... <看更多>
證券投資信託及顧問法未規定者應適用下列何項法律 在 2 證券投資信託及顧問法未規定者，應適用下列何項法律？(A ... 的相關結果
2 證券投資信託及顧問法未規定者，應適用下列何項法律？ (A)公司法 (B)信託法 (C)證券交易法 (D)信託業法。 投資型保險商品概要- 107 年- 投資型保險商品概要-第四 ... ... <看更多>