關於 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿,可處 多少元之 罰 鍰 ，我們在網路上蒐集到這些相關的討論、資訊與評價

#11. 上市公司及其董事、監察人與大股東應行注意之證券市場規範事項

又因公司經營權之爭致遲遲未為改選之事例比比皆是，為保障股東之權益，健全公司業務之經營，爰規定自期限屆滿時，當然解任。 董事之任期亦為章程之絕對必要記載事項（公129 ...

#12. 上市公司內部人股權交易問答集(宣導手冊) - CCI

所以內部人之配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，亦須. 辦理事前申報後始可轉讓所屬公司股票。 法人董監事所指派之代表人轉讓持股，是否應辦理事前申報？ 政府或法人依 ...

#13. 承辦單位： 發行日期：中華民國九十五年三月

1，有關使用委託書規範之修正，主管機關已修訂「公開發行公司出席股東會使用 ... 萬元罰鍰，屆期仍不辦理，得限期令其辦理，並按次各處48 萬元以上480 萬元以下之罰.

#14. 支出標準及審核作業手冊 - 行政院主計總處

三、本手冊旨在提供主計人員日常擔任內部審核，從事監辦採購事項所需之基礎資料、 ... (一)支出標準—將現行政府各項經費支出之標準，彙集成冊，可供各機關人員報支經.

#15. 兆豐證券理財網-常見問題

零股的交易價格是如何?

#16. 證券交易法101 年1 月14 日修正條文

漲跌；證券商財務狀況關係買賣投資人款、券之安全；證券交易. 所之財務狀況則關係全體券商之支付能力和市場交割秩序，故以. 上三者之財務狀況應定期編送主管機關審核， ...

#17. 開戶契約總約定書 - 凱基證券

凱基證券將本於誠信與您共同商議解決方案，若問題未能順利解決時，您可依本契約約定提出訴. 訟或依相關法令聲請調處或申請評議。 四、本公司依開戶契約總約定書所提供 ...

#18. 法+實 - 中華民國票券金融商業同業公會

票券商出售債票形式發行之短期票券，若交由集中保管機關保管，其買賣之交割，得以帳簿劃撥為之；其作業辦法，由主管機關會商下列何者定之？ 金融監督管理委員會銀行局 ...

#19. 期貨交易法規

(A)主管機關為保障公益得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿(B)期貨交易所對於主管機關命令提出之財務或業務報告資料逾期不提出，主管機關可為行政罰鍰之處分(C)不可通知 ...

#20. 104 年專門職業及技術人員高等考試會計師、不動產估價師

Ⅲ公司得依董事會之決議，向證券主管機關申請辦理公開發行程序；申請停止公開發行 ... 罰鍰。 商業會計法76 條第四款：未依第六十五條規定如期辦理決算。

#21. 法令輯要 - 證券期貨局

第二十八條之一股票未在證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之公開 ... 於現金發行新股時，除主管機關認為無須或不適宜對外公開發行者外，應提撥發.

#22. 110 年第1 次投信投顧業務員資格測驗試題- 專業科目：證券 ...

公司對於未依「證券交易法」發行之股票，擬在證券交易所上市者，應先向哪個單位申請補辦公開 ... 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿，可處多少元之罰鍰？

#23. 100 年第3 次證券商業務員資格測驗試題

持有股份有限公司已發行股份總數多少以上之股東，得以書面向公司提出股東常會議案？ ... 證券商未經主管機關之核准，而經營本身以外之業務者，最多可處幾年之有期徒刑 ...

#24. 證券交易法-2-知識百科-三民輔考

有價證券之募集、發行及私募申報生效制一、意義1「申報生效」指發行人依規定檢齊相關書件向金融監督管理委員會提出申報，除因申報書件應行記載事項不充分、為保護公益 ...

#25. 記帳相關法規 - 志聖文教

依商業會計法規定，公司的會計人員離職，若未於規定期限內辦理交代，應該如何處. 罰？ 五年以下有期徒刑. 不處罰. 處新臺幣9 萬元以上罰鍰. 處新臺幣3 萬元 ...

#26. 以證券交易法第171 條及第174 條之交錯

法之期待。最後，嘗試提出保有彈性又不違背刑法原則之修法建議與方向。 ... 款之證券商於依法或主管機關基於法律所發布之命令規定之帳簿、表冊、傳票、.

#27. 期貨交易法部分條文修正草案總說明

軌，考量證券期貨法規之一致性、強化法令遵循適度提高罰鍰額度上限與 ... 證券商、證券金融事業、銀行或經主管機關核准之證券及期貨相關. 機構為限。（修正條文第三十 ...

#28. 110年第季 - 公會季刊

權證商品是台灣新金融商品的核心技術，建議證券商因法定造市所從事權證避險交易之. 股票買賣調降證券交易稅稅率為1‰。 ( 二) 建議調降證券商發行權證上市櫃掛牌費. 證券商 ...

#29. 台灣省會計師公會新頒法規及新聞輯要104 年4 月

行政命令(解釋函令). 頁碼. 證券交易法. 1、 證券交易法第22 條第1 項規定經主管機關核定之其他有價證券，. 包括依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商經營股權 ...

#30. 期貨交易法規

本法所稱主管機關，為財政部證券暨期貨管理委員會。 ... 所不從事期貨買賣，其主要的功能在於提供交易場所及設備，訂 ... 二未如期履行到期交割義務者。

#31. 復興航空無預警停飛事件，事涉航空運輸服

務責任及後續航權處理，究係飛航主管機關. 未落實監督， ... 一、民航局對於興航未落實公司自我督察機制，致接連於 ... 管會除處以興航負責人(董事長)240 萬元罰鍰外，.

#32. 107 年度法令修訂資訊 - 凱基證券

(若公司章程所定獨立董事人數符合設置審計委員會規定，公司可於全面改選 ... 第十八條第一項所定之事業，對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或.

#33. 財政部主管法規共用系統-法規內容-所得稅法

二、有獎儲蓄之中獎獎金，超過儲蓄額部分，視為存款利息所得。 三、短期票券指期限在一年期以內之國庫券、可轉讓銀行定期存單、公司與公營事業機構發行之本 ...

#34. 財政部>公司投資取得他公司股權 - 永安聯合會計師事務所

該局呼籲，公司因投資取得他公司股權，依財務會計規定認列的廉價購買利益於稅務申報上屬未實現利益，應予帳外調整減列，嗣後處分被投資公司股權時，應以實際售價減除股權 ...

#35. 受託買賣國內有價證券外國有價證券開戶基本資料表 - 日盛證券

乙方依第一項規定代辦交割所受之證券，屬同一違約期間之合計張數達該標的證券已發行股數百分之五以上且達該標的證券申報. 違約前二十交易日之日平均量以上之情事者，乙方得 ...

#36. 108 年度各類所得扣繳法令及實務 - 財政部北區國稅局

Ⅲ營利事業違反第102 條之1 第2 項規定，未依限申報或未據實申報股東可扣抵稅額帳戶變動明細資料者，處. 7,500 元罰鍰，並通知限期補報；屆期不補報者，得按次處罰至依規定 ...

#37. 商業會計100問 - 全國商工行政服務入口網

依商業會計法第3條第1項之規定：「本法所稱之主管機關：在中央為經濟部，在 ... 及經辦會計人員，處新台幣6萬元以上30萬元以下罰鍰，所以依法必需設置基本帳簿，若公司 ...

#38. 有價證券集中保管制度下證券所有人名冊提供之探討

然發行公司之需求殷切，屢向主管機關反映，並主張. 其依法有維護備置股東名簿之義務，有權知悉股東之. 持股狀態；或主張若得股東同意，TDCC 應可提供股東.

#39. 教育部主管法規共用系統-法規內容-私立學校法

政府為法人主管機關。 學校法人所設私立學校之主管機關，依各級各類學校法律之規定。

#40. 知識王Flashcards - Quizlet

(1)對公司事業所需之技術(2)對公司事業所需之財產(3)現金(4)以上皆可, 發行人為有價證券之募集 ... 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿，可處多少元之罰鍰?

#41. 第八條-行政命令- 法務部調查局洗錢防制處

但金融同業之客戶透過金融同業間之同業存款帳戶所生之應付款項，如兌現同業所開立之支票，同一客戶現金交易達一定金額以上者，仍應依規定辦理。 三、公益彩券經銷商申購 ...

#42. 中華民國期貨業商業同業公會委託研究計畫我國期貨商與證券商 ...

數，或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額之一定 ... 萬元以下罰鍰：第56條第4項(期貨商之分支機構，非經主管機關許可並發給許可.

#43. 上市公司及其董事、監察人與大股東應行注意之證券市場規範事項

計算內部人持股時，應將內部人配. 偶、未成年子女及利用他人名義（證施細2）所持有的股票，合. 併計算。 (二)、 內部人從事短線交易所買賣的有價證券：. 依證交法第157 條 ...

#44. 開戶契約 - 合作金庫

三、 委託人同意合作金庫證券及交割股款代收付銀行、財團法人金融聯合徵信中心、票據交換所、金融資訊服務中心或其他與合作金庫證券業務. 往來之機構（以下簡稱前揭機構） ...

#45. 財團法人法逐條說明

本法所稱全國性財團法人，指捐助. 章程規定其主要業務或受益範圍非僅. 及於單一直轄市、縣（市）行政區域，. 並由中央主管機關許可設立之財團法. 人。 助（贈）基金之比率 ...

#46. 外匯相關重要法規及函令

第一條為平衡國際收支，穩定金融，實施外匯管理，特制定本條例。 第二條本條例所稱外匯，指外國貨幣、票據及有價證券。 前項外國有價證券之種類，由掌理外匯業務機關 ...

#47. 九十四年第一次證券商業務員資格測驗試題科目

(C)董事向公司申報持股變動情形之日 (D)主管機關或公司通知董事補足之日 ... 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料，逾期未提出者，即是認為 ...

#48. 壹、營利事業所得稅申報、繳納之規定(共計20題)

(10)總機構在中華民國境內經營海運業務之營利事業，經中央目的事業主管機關核定，其海運業務收入選擇按船舶淨噸位計算營利事業所得額者，應檢附「依所得稅法第24條之4 ...

#49. 樂陞公開收購案研究—判決探討與制度調適 - NTU TDR

不過，法院認為此私募案件的實質參與者均僅為被告許金龍一. 人所為，並無其他參與，是以樂陞公司辦理私募股票發行，並無使直接其他投資人陷. 於錯誤的疑慮 ...

#50. 如何有效控管證券商如何有效控管證券商之法律風險

另就SPO 案件而言，財務顧問契約乃就公司募集資金需要，提供. 輔導、評估、送件等服務所約定 ... 主管機關依法律所發布之命令規定之文件，故承銷商若逾期所提出之評估.

#51. 股務參考資料

(二)公司法第二百十六條之一. 公開發行股票之公司監察人選舉，依章程規定採候選人提名制度者，準用第一百九十. 二條之一規定。 二、採提名制概述. 優點. 缺點. 1.公司可 ...

#52. 經濟部主管法規共用系統-法規內容-公司法

未依第一項規定申報或申報之資料不實，經中央主管機關限期通知改正，屆期未改正者，處代表公司之董事新臺幣五萬元以上五十萬元以下罰鍰。

#53. 財團法人法之罰則與應對 - 臺北市首座

助財產購置業務所需之不動產，其所有權歸屬於該財團法人者，. 該不動產自得列入經法院登記之財產，並計入基金之總額，倘. 其並無因而致捐助財產未達主管機關所定最低 ...

#54. 元大全球優質龍頭平衡證券投資信託基金公開說明書

參、基金或服務所生紛爭之處理及申訴管道. 基金交易所生紛爭，投資人可向本公司、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會或. 財團法人金融消費評議中心提出申訴。 本公司 ...

#55. 新光金融控股股份有限公司109 年度年報 - MZ Asia-Pacific

新光金控金融版圖完整，旗下子公司提供壽險、銀行、證券、基金及保險代理等商品及服. 務，透過新光人壽遍佈全國的352 個分支機構、新光銀行國內104 家分行、元富證券 ...

#56. 群益大中華雙力優勢證券投資信託基金公開說明書

投資人爭議處理及申訴管道. 基金交易所生紛爭，投資人可向經理公司、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會或財. 團法人金融消費評議中心提出申訴。

#57. 金融監理與風險管理選輯 - 中央銀行

至94 年間本處同仁之著作及翻譯作品共24 篇，出版「金融監理與風險 ... 同時，我國金融主管機關亦配合國際間以風 ... 件與日本銀行相同，需提供公司章程、股東.

#58. 107年第4次期貨商業務員資格測驗試題 - chin0772的部落格

(A)主管機關為保障公益得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿. (B)期貨交易所對於主管機關命令提出之財務或業務報告資料逾期不提出，主管機關可為行政罰鍰之 ...

#59. 會計審計法規講義

凡歲入之徵收、經費之支付、公債之籌措等在中央皆由財政部統籌辦理，. 此一系統亦稱為「收支命令系統」。 (二)超然主計系統. 包括歲計、會計與統計。以行政院主計總處為 ...

#60. 稅務新知選讀 - assets.kpmg

境變化所需之各項稅務訊息，期使企業在經營上能建立前瞻的思維及宏. 觀的視野。 ... 但於該期限前轉讓股票或帳簿劃撥至其往來證券商或保管機構之保管劃撥帳戶.

#61. 107 年公務人員特種考試司法官考試107 年專門職業及技術人員 ...

為響應政府南向政策，該公司擬就章程. 所定股份總數內尚未發行的部分，以每股新臺幣60 元之價格發行新股，籌措公司. 於馬來西亞設廠所需之資金。依證券交易法之規定，下列 ...

#62. 臺灣經商環境改革報告 - 國家發展委員會

之方式提出。 （2）公司之登記及認許辦法第16條增訂第2項，公司依網路傳輸方式申請. 登記者，其所附之登記表應使用主管機關所定之格式辦理。

#63. 111.03.04_證券複委託_線上

絕財政部或其授權之機關調查或備詢，或未應要求或未配合提供有關資訊者，由財政部或其授權之機關處新臺幣三千元以上三十萬元以. 下罰鍰，並通知限期配合辦理；屆期未 ...

#64. 上櫃興櫃公司內線交易暨內部人股權

法令而有違反股權轉讓、申報或買回庫藏股等相關規定，致遭主管機關. 處分罰鍰，或因短線交易被行使歸入權 ... 序」第4條部分條文暨「證券商營業處所買賣興櫃股票審查準.

#65. 稅法輯要 - 財政部賦稅署

生活所需費用總額，超過其依所得稅法規定得自綜合所得總額. 減除之本人、配偶及受扶養親屬免稅額及 ... 第七條稅捐稽徵機關依稅法或其他有關法律規定為罰鍰處分無裁.

#66. 保險法及相關法規 - 保險局

保險人未於前項規定期限內要求要保人提供可保證明或於收到前項可保 ... 一、 證券商於承銷有價證券期間所取得，且於主管機關規定期間內處. 分之股份。

#67. 目錄

釋4、 臨時人員所能從事的業務及所需資格條件【. 行政院人事行政總處101.12.24總處組字第. 1010063262號E-mail回函】……………………21. 釋5、 臨時人員非為公務人員【行政院 ...

#68. 農會輔導法規暨解釋彙編

第三條農會之主管機關：在中央為行政院農業委 ... 查，當事人逾期不提出者，逕送理事會審查。 ... 第六條之一農會為審查或清查會員資格所需之戶籍資. 料，得由中央主管 ...

#69. 立法院議案關係文書(中華民國41年9月起編號)

(七)提高公開發行股票之公司負責人違法之行政罰鍰，包括違反股票發行期限、股東提案、. 董事候選人提名、董事查閱公司資料、股東及債權人查閱簿冊文件、召集權人召集 ...

#70. 開戶總約定書 - 星展銀行

四、立約人在各地金融業者所開立之支票存款帳戶，因簽發以金融業者為擔當付款人之本票，於提示期限經過前撤銷付款委託，經執票人提示所發生之退票，未辦妥. 清償贖回、提存 ...

#71. ＝農業金融法相關子法＝

5.用於規定簡單事物之法律：例如「姓名條例」、「獎章條. 例」等。 6.用於非高層級機關組織條例：「行政院農業委員會農業. 金融局條例」「內政部消防署組織 ...

#72. 證券商高級業務員(重點整理+試題演練)[金融證照]

( ) 14 依證券投資信託基金管理辦法之規定,下列何者為我國核准發行之基金類型? ... 單位為一 ( ) 22 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿,可處多少元之罰鍰?

#73. 公開說明書 - 富邦證券

(二)分送方式：依證券主管機關規定方式辦理。 ... 有金控旗下公司所提供之創新且多元的金融商品與服務。 ... 銀股份未出售前、且台新金仍為彰銀最.

#74. 111年證券交易相關法規與實務[金融證照] - 第 190 頁 - Google 圖書結果

( ) 7 證券商相互間發生有價證券交易之爭議時,應採行哪一種解決方式? ... 業】常考罰則( ) 11 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿,可處新臺幣多少元之罰鍰?

#75. 2022證券商業務員(重點整理+試題演練)（證券商業務員）

109 年第3次「證券商業務員資格測驗」證券交易相關法規與實務( )1 股份有限公司董事之 ... 4 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿,可處新臺幣多少元之罰鍰?

#76. 108 年財政部營利事業所得稅重要稅務新聞

二. 經營本業或附屬. 業務以外之費. 用、損失. 例如滯報金、怠報金、滯納金、罰鍰等支出，及非營業所必. 需之損費。 三. 除法令另有規定. 外，未實現之費用. 及損失. 例如 ...

#77. 法規 - 職工福利資訊網- 勞動部

四、向董事會提出之業務報告書。 五、向監察人提出之財務 ... 元以下罰鍰；逾期仍未補辦者，得連續處罰。 ... 三、使用帳簿未於規定期限內送請主管稽徵機關驗印者。

#78. 如何避免有限公司股東行使監察權? - 誠一聯合會計師事務所

違反第一項規定，規避、妨礙或拒絕監察人檢查行為者，代表公司之董事處新臺幣二萬元以上十萬元以下罰鍰。但公開發行股票之公司，由證券主管機關處代表公司 ...

#79. 公司法中英文對照 - 輔仁大學法律學院

注意一：本表內容如與各法規主管機關之公布文字有所不同，以各主管機關公布為準 ... 續拒不備置者，並按次連續處. 新臺幣二萬元以上十萬元以下. 罰鍰。

#80. 保險法-歷史條文 - 保險相關法規查詢系統

本法所稱保險人，指經營保險事業之各種組織，在保險契約成立時，有保險費之請求權；在承保危險事故發生時，依其承保之責任，負擔賠償之義務。

#81. 證券交易法| 第七章罰則 - 六法全書- mywoo

二、已依本法發行有價證券公司之董事、監察人、經理人或受僱人，以直接或間接方式， ... 商同業公會、證券交易所或第十八條所定之事業，對於主管機關命令提出之帳簿、 ...

#82. 110年秋字第五期.pdf - 臺中市政府秘書處

(一)被付懲戒人前於民國107年6月間在新竹市政府警察局刑事警察大. 隊擔任偵查佐（證1），係依法令執行公務之公務人員，明知其未. 就張○心與他人間糾紛製作詢問筆錄，亦未 ...

#83. 開戶契約 - 合作金庫證券

委託人(以下簡稱甲方)同意將委託貴公司(以下簡稱乙方)買賣有價證券之款項交付或受領，由甲方設立於乙方簽訂之交割金融機構存款帳戶及有價. 證券集中保管帳戶逕行與乙方轉撥 ...

#84. 專載 - 中華民國總統府

保險業非因給付鉅額保險金之週轉需要，不得向外借款，非經主管機關核准，不得以其財產提供為債務之擔保；其因週轉需要所生之債務，應於五個月內清償。